金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）對高盛處以512500美元的罰款，原因是高盛未能在較長時間內合理監(jiān)督某些證券的交易活動。

美國金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)，從2009年2月到2023年4月中旬，高盛未能在用于檢測公司及其客戶潛在操縱性交易的自動監(jiān)控報告中包括認股權證、權利、單位和某些場外（OTC）股票。

高盛因監(jiān)管失誤被美國金融業(yè)監(jiān)管局罰款512500美元

根據(jù)美國金融業(yè)監(jiān)管局本周發(fā)布的文件，受影響的報告中沒有對被排除在外的證券進行監(jiān)測，監(jiān)測期從2年到12年以上。由于監(jiān)控漏洞，估計有5000個潛在操縱性交易活動的警報未被發(fā)現(xiàn)。

美國金融業(yè)監(jiān)管局的公告稱：“因此，該公司未能發(fā)現(xiàn)九份潛在操縱性交易的監(jiān)控報告排除了認股權證、權利、單位和某些場外股票?！薄?/p>

高盛已經(jīng)采取了補救措施，包括將缺失的證券添加到所有受影響的報告中，并實施額外的審查以防止被排除在外。除了罰款，高盛還因監(jiān)管失誤而受到譴責。

在官方文件中，高盛既不承認也不否認美國金融業(yè)監(jiān)管局的調查結果，但同意制裁。該公司已承諾在美國金融業(yè)監(jiān)管局接受“接受、棄權和同意書”后支付罰款

監(jiān)管漏洞違反了美國國家證券交易管理局規(guī)則3010和美國金融業(yè)監(jiān)管局規(guī)則3110和2010，這些規(guī)則要求經(jīng)紀交易商擁有合理設計的監(jiān)管系統(tǒng)，以實現(xiàn)合規(guī)性。在金融、銀行、投資和保險領域，合規(guī)是指在提供服務或處理交易時遵守政府監(jiān)管機構制定的規(guī)則或命令。財務合規(guī)也將是一種遵循既定準則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)合規(guī)是指在金融、銀行、投資和保險領域，無論是提供服務還是處理交易，都要遵守政府監(jiān)管機構制定的規(guī)則或命令。財務合規(guī)也將是一種遵循既定準則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)性合規(guī)性是對證券法律法規(guī)的理解。

美國金融業(yè)監(jiān)管局對高盛的溫和制裁

高盛自1936年以來一直是美國金融業(yè)監(jiān)管局的成員。它是一家主要的金融服務公司，提供投資銀行、證券、投資管理和其他金融服務。多年來，該公司多次面臨監(jiān)管機構的審查。

最近，在2023年4月，高盛支付了300萬美元的罰款，以解決2015年10月至2018年4月期間將6000多萬份賣空訂單錯誤標記為“多頭”的指控。其中約800萬份訂單的執(zhí)行違反了美國證券法和美國金融業(yè)監(jiān)管局的規(guī)定，總計超過10億股。

2021年，美國金融業(yè)監(jiān)管局以內幕交易違規(guī)為由，禁止前高盛研究分析師布萊恩·馬奎爾進入該行業(yè)。在美國，利用重大非公開信息進行交易是一種聯(lián)邦犯罪。

此外，2017年，美國金融業(yè)監(jiān)管局對高盛處以250萬美元的罰款，原因是高盛未能全面報告其2010年至2016年的常規(guī)期權頭寸。該公司在四年的時間里進一步超過了三只證券的頭寸限制。美國金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)高盛缺乏足夠的監(jiān)管來確保合規(guī)性。